近日，上海证监局露馅了对国泰海通（601211.SH）给与出具警示函步伐的决定。

字据公告，经上海证监局查明，国泰海通存在两大问题，且均触及非专科机构投资者开展场外期权往返的情况，具体而言：

一是与非专科机构投资者开展场外期权往返，且在开展进程中未能灵验监测参与家具购买场外期权的占比情况；

二是关于个别分支机构合规措置不到位，存在个别从业东说念主员协助非专科机构投资者开展场外期权往返的情形。

上海证监局默示，字据联系端正，决定对国泰海通证券给与出具警示函的监督措置步伐。

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字据《证券公司场外期权业务措置办法》（简称《办法》）的端正，商品类场外期权的往返敌手方必须是适当《证券期货投资者适合性措置办法》的专科机构投资者。

而若场外期权往返敌手方是股票股指类等其它场外期权往返敌手方，字据《办法》，还应尽头随和以下要求：

（一）法东说念主、结伙企业简略其他组织参与的，最近1年末净钞票不低于5000万元东说念主民币、金融钞票不低于2000万元东说念主民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等联系投资训戒。

（二）钞票措置机构代表家具参与的，最近一年末措置的金融钞票鸿沟不低于5亿元东说念主民币，且具备2年以上金融家具措置训戒。

（三）家具参与的，应当为合规确立的非结构化家具，鸿沟不低于5000万元东说念主民币，并适当以下要求：

1. 穿透后的委用东说念主中，豪门国际娱乐单一投资者在家具中职权最初20%的，应当适当《证券期货投资者适合性措置办法》专科投资者的基本圭臬，且最近一年末金融钞票不低于2000万元东说念主民币，具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等联系投资训戒；

2. 购买场外期权支付的期权费以及交纳的运行保证金整个不最初家具鸿沟的30%。

连年来，已有多家券商因场外生息品业务非法受到处罚。2025年11月，财通证券因子公司场外生息品业务存在场所措置机制不健全、投资者禀赋年度复核不到位等问题，被浙江证监局责令改正；同月，第一创业前从业东说念主员因向客户先容外部场外期权平台并为客户往返提供便利，被深圳证监局出具警示函。业内指出，生息品业务属高收益、但高门槛的投资形态，但部分业务承揽东说念主员为了完成事迹方针而对投资者的禀赋把关不严，使得这部分业务成为了非法的“重灾地”。

南齐·湾财社记者空闲到，这并非国泰海通近日收到的惟一罚单。本年3月，上海证监局露馅了一则针对国泰海通保荐责任的罚单。

字据公告，经查，海通证券（经收受归拢至国泰海通证券）动作海南普利制药股份有限公司2020年非公开导行股票形态和2021年向不特定对象刊行可调度公司债券形态的保荐机构，在握续督导责任中，对部分应给予关爱的十分情况或问题的核查不到位，形态组责任主说念主员执业活动存在不法度，里面质地禁止和内核不完善，出具的联系握续督导敷陈及专项核查见地论断不准确。

采写：南齐·湾财社记者 刘常源豪门娱乐app

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